商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，Mosaic Exchange Ltd.及其首席执行官Sean Michael被命令支付超过110万美元的罚款，因其运营了一项欺诈性的数字资产交易计划。美国佛罗里达南区地方法院在2024年12月23日和30日对CFTC在2023年9月提起的投诉作出了最终缺席判决。被告被指控进行欺骗性招揽行为和挪用客户资金，违反了《商品交易法》（CEA）。
作为判决的一部分，法院认定Mosaic和Michael对其不当行为负责。CFTC表示：
缺席判决命令要求他们共同和各自支付约468,600美元的赔偿金，60,980美元的返还款，以及660,000美元的民事罚款。
“该命令还永久禁止他们从事违反CEA的行为，并永久禁止他们向CFTC注册以及在任何CFTC监管的市场进行交易，”美国监管机构补充道。
从2019年2月到2021年6月，被告以虚假的利润率、管理资产和与加密货币交易所的合作关系的声明，向18名客户招揽资金。CFTC解释说，证据显示Mosaic虚构了其业绩指标，而Michael则将客户资金用于个人开支，如旅行和餐饮。
CFTC重申了保护投资者的承诺，并建议公众在投资前通过国家期货协会数据库核实公司的注册情况。可疑活动可以通过热线或其举报人计划向CFTC报告，该计划为可行的线索提供金钱奖励。该机构强调，涉及未注册公司提供商品池投资的欺诈问题日益严重，并呼吁公众保持警惕。
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