阿布扎比监管机构花了将近七年的时间才注意到，但他们现在已对加密公司Hayvn Group处以1245万美元的罚款，原因是缺乏反洗钱控制。

该公司及前首席执行官克里斯托弗·弗利诺斯自2018年10月以来一直通过AC Holding——一个未获许可的特殊目的载体——进行客户交易。这意味着他们几乎没有实施任何反洗钱控制，监管机构表示。

这些行为“特别严重”，FSRA的首席执行官埃马纽埃尔·吉瓦纳基斯在他的团队完成调查后表示。

调查人员表示，他们还发现了超过200份伪造的文件，这些文件使用了AC Holding的信头，并提供给银行合作伙伴，弗利诺斯在每次被质询时都向监管机构提供虚假信息。

监管机构并没有开玩笑。

它对多个关联实体总共处以了885万美元的罚款，而注册局又对弗利诺斯追加了361万美元的罚款。

罚款具体分配如下：对注册在开曼群岛的Hayvn Cayman处以360万美元；对受监管子公司Hayvn ADGM处以300万美元；对未获许可的特殊目的载体AC Holding Limited处以150万美元；以及直接对弗利诺斯处以75万美元。

注册局额外的361万美元罚款中包括对弗利诺斯处以330万美元的罚款，原因是“提供虚假信息、参与各种欺诈计划和伪造公司文件”，其余的31.5万美元则是对AC Holding因超出其许可范围而处的罚款。

监管机构还吊销了Hayvn的经营许可证，并永久禁止弗利诺斯在阿布扎比金融服务行业担任董事职务。

FSRA声称在这六年的监管盲区内没有客户资金失踪。监管机构和Hayvn都没有立即回应Decrypt的评论请求。

这一监管打击标志着阿布扎比全球市场（ADGM）最大的执法案件之一，ADGM作为国际金融中心和监管机构，在阿联酋首都设立为一个拥有自己民事和商业法律的自由区。

值得注意的是，FSRA在调查过程中承认与开曼群岛货币管理局的合作，表明监管机构之间的协调正在超越国界。

注册局首席执行官哈马德·萨亚赫·阿尔·马兹鲁伊在评论罚款时没有拐弯抹角。

“在发现不合规的情况下，注册局将采取有效、适当和具有威慑性的纪律措施，”他说。

编辑：斯泰西·埃利奥特。

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