澳大利亚法院已对数字资产交易平台Kraken处以510万澳元（AUD）的罚款，原因是“非法向超过1100名澳大利亚客户发放信贷设施。”这一处罚结束了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对该平台提起的法律诉讼。

根据监管机构12月12日的声明，对Kraken的罚款与其“保证金扩展”产品有关，该产品在没有目标市场确定（TMD）的情况下向用户提供。自2021年10月以来，Kraken提供的该产品允许以比特币等数字资产或美元等国家货币进行保证金扩展和偿还。

然而，在今年8月，澳大利亚联邦法院裁定，Kraken在该国的运营商Bit Trade每次在没有TMD的情况下提供该产品时，均违反了其设计和分销义务（DDO）。ASIC主席乔·隆戈（Joe Longo）在评论法院对Bit Trade的处罚决定时表示：

目标市场确定在确保投资者不会被不适当地推销可能对其造成伤害的产品方面至关重要。Bit Trade向超过1100名澳大利亚人发放了其保证金扩展产品，收取了超过700万美元的费用和利息，而没有考虑该产品是否适合他们。

隆戈透露，Bit Trade的目标用户损失超过500万美元，其中一名投资者损失近400万美元。

ASIC主席还透露，对Bit Trade的罚款是监管机构首次针对没有TMD的数字资产交易所。隆戈补充说，这笔罚款也将对尚未满足所有监管义务的其他数字资产平台发出警告。

与此同时，在12月12日发布的裁决中，澳大利亚联邦法院法官尼古拉斯（Nicholas）表示，Bit Trade在被告知后仍未遵守DDO制度的要求“表明其合规系统严重缺陷。”他补充说，Bit Trade的违规行为“严重且出于最大化收入的动机。”

除了处以巨额罚款外，法官还命令Bit Trade支付ASIC的诉讼费用。

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