澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Binance Australia Derivatives提起法律诉讼，指控该平台错误地将零售投资者分类，并剥夺了他们基本的消费者保护。

根据该机构的声明，在2022年7月至2023年4月期间，Binance将超过500名零售客户——占其澳大利亚客户基础的83%——分类为批发投资者。

该监管机构周三表示，这一错误剥夺了这些投资者根据澳大利亚金融法律应享有的重要法律保护，并使他们面临高风险金融产品。

根据澳大利亚法规，零售客户有权享受消费者保护，例如产品披露声明（PDS）、目标市场确定（TMD）以及访问内部争议解决系统的权利。

PDS详细说明了金融产品的条款、利益和风险，而TMD确保产品仅向适当的受众提供。

ASIC指控Binance未能提供这些保护措施，允许客户在没有足够支持的情况下交易投机性和复杂的加密衍生产品。

澳大利亚监管机构声称，Binance违反了多项义务，包括在其澳大利亚金融服务许可证下高效、诚实和公平运营的责任。

ASIC还指控该平台未能充分培训其员工，并忽视了其许可证的条件。

它还声称，Binance的内部系统未能提供零售投资者所需的保护。该加密交易所据报道在2023年向受影响的客户赔偿了约1300万美元。

ASIC副主席Sarah Court形容Binance的合规系统“极其不足”，指出错误分类使客户面临高风险投机产品而没有适当的保护措施。

Court表示：“加密衍生产品本质上是高风险和复杂的，因此正确分类零售客户至关重要。这些分类确保他们获得所需的消费者保护，以及做出明智投资决策所需的信息。”

作为对这些违规行为的回应，ASIC正在寻求处罚、声明和不利宣传命令。

去年4月，ASIC取消了Binance Australia Derivatives的运营许可证，此前对Binance进行了一次从2月开始的“针对性审查”。

该审查是在Binance公开承认在Twitter上发生客户错误分类后触发的，Binance在推文中写道：“根据澳大利亚法规，我们需要通知这些用户并立即关闭他们的任何衍生品头寸。”

ASIC的一位发言人后来告诉Decrypt：“它尚未根据其澳大利亚金融服务许可证的义务向ASIC报告这些事项。”

2023年7月，澳大利亚监管机构据报道在该交易所的当地办公室进行了搜查，作为对该交易所现已关闭的本地衍生品业务的调查的一部分。

此次诉讼是在ASIC对加密行业日益加强审查的背景下进行的。上周，该机构对Kraken的当地运营商处以510万美元的罚款，因其非法向零售客户提供保证金交易。

作为其监管举措的一部分，ASIC本月推出了INFO-225咨询文件。公众反馈将通过2025年2月收集，更新的指导预计将在今年晚些时候发布。

编辑：Stacy Elliott。

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