美国证券交易委员会（SEC）加大了对加密市场操纵的打击力度，对多家市场做市商和个人提起诉讼，指控他们使用欺骗性手段——如洗盘交易和交易量膨胀——误导投资者对各种被宣传为证券的加密资产的需求。
以下观点社论由Alex Forehand和Michael Handelsman为Kelman.Law撰写。
在一场象征着约翰·格里沙姆小说的突袭行动中，SEC指控ZM Quant Investment Ltd.——一家英属维尔京群岛实体——操纵市场并提供未注册证券。作为自称的市场做市商，ZM Quant利用洗盘交易和其他欺骗性手段人为地抬高其客户代币的价格和交易量。ZM Quant的操纵策略包括自我交易和高频交易，或称“洗盘交易”，以制造虚假的市场兴趣和显著的市场扭曲。
值得注意的是，ZM Quant在涉及NexFundAI的卧底行动中被牵连，NexFundAI是由FBI创建的虚构加密项目。在这次突袭中，ZM Quant同意生成虚假的交易量以提升代币的吸引力，未意识到这是一项正在进行的联邦调查的一部分。
类似的计划还涉及其他代币，如Saitama Inu和SaitaRealty，ZM Quant的操纵交易行为导致交易量出现极端且不可持续的激增。在SaitaReality的案例中，SEC指出“在24小时内，交易量从微不足道的水平增加到数万亿笔交易和数十亿美元的日交易量。由于ZM Quant的操纵交易，SaitaRealty的交易数量增加了412,000,000,000百分比。”
SEC的投诉强调了此类欺骗性市场行为所带来的持续威胁，并寻求永久禁令以防止进一步对投资者造成伤害。要阅读完整的投诉，请点击这里。
位于伯利兹的Gotbit Consulting LLC，也被称为Gotbit对冲基金，最近因策划涉及加密资产“Robo Inu”的市场操纵计划而受到SEC的指责。SEC指控Gotbit作为自称的市场做市商，为Robo Inu创造了一个欺骗性的交易环境，旨在通过制造活跃市场的假象来吸引散户投资者购买该代币。
根据SEC的投诉，加密推广者Vy Pham聘请Gotbit进行可以称之为“市场操纵即服务”的活动。Gotbit被指控利用洗盘交易来抬高Robo Inu的交易量，使其看起来比实际更受欢迎。该计划由交易算法和机器人驱动，有时每天产生超过100万美元的虚假交易量，误导投资者相信该资产的合法性和市场需求。作为Gotbit恶意行为的证据，SEC指出“在向潜在客户推销他们的市场操纵服务时，Gotbit员工夸耀他们能够抬高代币的价格和交易量，并解释代币发行者从这种市场操纵中能获得多少利润。”要阅读完整的投诉，请点击这里。
SEC还对四名被指控操纵两个加密资产“Saitama Inu”和“SaitaRealty”市场的个人提起了欺诈指控，这些资产被宣传为面向散户投资者的证券。根据SEC的说法，被告设计了计划，通过各种虚假陈述和制造活跃交易的假象来欺骗投资者购买这些代币。
SEC的投诉指控推广者使用Saitama网站、白皮书和社交媒体，做出关于建立“萨伊塔马生态系统”的误导性声明，该生态系统包括智能钱包应用和交易平台，以抬高Saitama Inu的价值。被告还被指控虚假鼓励投资者购买和持有该资产，同时秘密出售大量该资产。最后，被告还涉嫌通过雇佣ZM Quant Investment Ltd.和Gotbit Consulting LLC提供“市场操纵即服务”来进行故意的市场操纵，市场做市商通过在未注册的交易中抬高交易量和操纵Saitama Inu和SaitaRealty的价格。要阅读完整的投诉，请点击这里。
作为FBI“ NexFundAI”突袭的一部分，SEC指控总部位于阿联酋的CLS Global FZC LLC及其员工Andrey Zhorzhes涉嫌市场操纵。SEC指控该计划旨在通过繁忙市场的假象欺骗投资者购买NexFundAI。
根据投诉，NexFundAI背后的推广者涉嫌雇佣CLS Global提供“市场操纵即服务”，该服务涉及抬高交易量以欺骗散户投资者。SEC声称CLS Global和Zhorzhes进行了没有实际经济价值的交易，使用算法和机器人制造虚假活动，误导公众对该资产真实市场兴趣的认知。要阅读完整的投诉，请点击这里。
SEC指控加利福尼亚居民Vy Pham因涉嫌操纵“Saitama Inu”和“Robo Inu”市场而进行欺诈，这两种加密资产被作为证券出售给散户投资者。SEC声称Pham的欺骗性计划旨在通过制造活跃交易的虚假印象来误导投资者，从而提高对这些代币的兴趣和投资。
SEC的投诉指控Pham亲自策划了Saitama Inu的市场操纵，通过与其他推广者协调交易，试图虚假地传达对该资产需求增长的信号。对于Robo Inu，Pham涉嫌雇佣自称的市场做市商Gotbit Consulting LLC来执行“市场操纵即服务”。该服务包括生成虚假的交易量和操纵价格，以营造繁荣市场的假象，从而误导在未注册交易中购买该资产的散户投资者。要阅读完整的投诉，请点击这里。
SEC指控总部位于芝加哥的Cumberland DRW LLC作为未注册的交易商运营，违反联邦证券法交易超过20亿美元的被视为证券的加密资产。SEC的投诉指控，自2018年3月以来，Cumberland定期为其自身账户买卖被分类为证券的加密资产，而未进行所需的注册。该公司自称是全球领先的加密流动性提供商之一，通过其电话网络和在线平台Marea进行24/7交易。SEC还声称Cumberland在其持续的商业活动中，积极在各种第三方交易所交易被视为“投资合同”的加密资产。要阅读完整的投诉，请点击这里。
加利福尼亚中区联邦法院最近对Rari Capital, Inc.及其联合创始人Jai Bhavnani、Jack Lipstone和David Lucid因违反联邦证券法作出了最终判决。
SEC的投诉指控Rari Capital的Earn和Fuse池作为未注册的加密投资基金运营，向投资者提供在存入的加密资产上赚取回报的机会，同时未能披露其管理中的关键风险和问题——这是联邦证券法要求的两项重要披露。
此外，SEC指控Rari Capital及其创始人通过虚假宣传Earn池中的“自动”再平衡功能来欺骗投资者，尽管该功能通常需要手动干预，并且未能持续提供承诺的回报。此外，被告还 allegedly 夸大了收益率，而未考虑隐藏费用，导致投资者遭受重大损失。投诉进一步指控Rari Capital在运营Fuse平台时充当未注册的经纪人。
法院对其处以超过150,000美元的罚款，禁止联合创始人在五年内担任上市公司的高管或董事，并下达禁令以防止未来的违规行为。在不承认或否认SEC的指控的情况下，Bhavnani、Lipstone和Lucid同意了最终判决。Rari Capital也同意对未来的证券法违规行为实施永久禁令。要了解更多关于判决的信息，请点击这里。
本文最初出现在Kelman.Law网站上。
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