美国证券交易委员会（SEC）要求加利福尼亚北区法院驳回Kraken对其涉嫌非法行为的三项辩护。

在11月5日提交的动议中，监管机构驳回了Kraken关于证券法缺乏明确性及其如何适用于虚拟资产的主张，以及该交易所未被公平通知其行为被视为违反证券法的声明。

SEC还要求法院驳回Kraken的“重大问题原则”辩护。该原则是由最高法院确立的法律原则，认为机构在没有国会明确授权的情况下不应扩大其监管权力。

SEC于2023年11月起诉Kraken，指控其作为未注册证券交易所、经纪人、交易商和清算机构运营平台。SEC表示，自2018年9月以来，Kraken通过促进加密资产证券的买卖非法赚取了数亿美元。Kraken申请驳回此案的动议在8月被拒绝。

“在拒绝Kraken的驳回动议时，本法院驳回了Kraken关于重大问题原则阻止此案的主张，并且还确定《1934年证券交易法》下的‘投资合同’的定义是明确的法律，”SEC的动议中表示。

根据文件，Kraken“现在提出了大量的发现请求，寻求与这些法律上无法支持的辩护相关的大量文件和广泛的承认”。

“法院应驳回这些辩护，以帮助维护适当的发现范围，缩小简易判决的范围，节省司法和当事方资源，并防止Kraken在本案的每一个可能阶段反复重新审理相同的问题。”

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