美SEC发布加密货币工作组工作列表

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橘子说
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2小时前

美国证券交易委员会专员Hester Peirce发布加密货币工作组工作列表,主要包括:

安全状态:
根据证券法,明确加密资产的证券属性对于解决许多其他问题至关重要。工作组正在努力研究不同类型的加密资产。

范围界定:
工作组将协助识别不属于委员会管辖范围的领域。作为第一步,工作人员欢迎提出不采取执法行动(No-Action Letter)的请求。不采取执法行动的信函通常是工作人员针对特定情况下的声明,明确说明在某些特定条件下,工作人员不会建议委员会采取执法行动。虽然这种声明只适用于特定情况,但能为公众提供洞察工作人员的思考方式。

代币和通证发行:
工作组正在考虑建议委员会采取行动,为代币发行提供临时的前瞻性和追溯性救济。在这种安排下,发行实体或愿意承担责任的其他实体必须提供某些特定信息,并保持信息的更新,同时在涉嫌与该资产买卖相关的欺诈案件中,不会对委员会的管辖权提出异议。这些代币将被视为非证券,因此只要信息准确且保持更新,它们在未向SEC注册的二级市场上就能自由交易。这一方法可以作为过渡,直到更长期的规则或立法出台。它不仅为现有代币提供了一条可行的出路,还能鼓励更多信息披露。

注册发行:
工作组将考虑与工作人员合作,建议委员会修改现有的注册路径,包括A规例(Regulation A)和众筹(Crowdfunding),以便对注册代币发行感兴趣的人能够获得可行的注册途径。

特别目的经纪交易商:
工作组将探讨可能对特别目的经纪交易商不采取执法行动声明进行更新。目前的声明效果并不理想。我们可能建议的初步变更是扩大声明范围,使之涵盖同时托管加密资产证券和非证券加密资产的经纪交易商。我们将与公众合作,识别注册中的其他障碍。

投资顾问的托管解决方案:
我们将与投资顾问合作,提供适当的监管框架,使顾问能够在合法、安全、实用的情况下自行托管客户资产或通过第三方进行托管。

加密借贷和质押(Staking):
我们需要明确加密借贷和质押计划是否受证券法的监管,如果是,应该如何操作。我们计划帮助明确如何在符合法律的情况下结构化这些项目。

加密交易所交易产品(ETP):
委员会已收到上市新型加密交易所交易产品(ETP)的SRO提案。工作组将与工作人员合作,提供有关批准或否决这些申请时采用的明确标准。工作组还将协助委员会和工作人员考虑修改现有交易所交易产品某些功能的请求,包括允许质押、实物创建和赎回。在这些更改可实际实施之前,委员会可能需要在托管和其他问题上取得进展。

清算机构和转让代理:
工作组计划研究加密与清算机构和转让代理规则的交集。我们将继续与有意将证券代币化或利用区块链技术现代化传统金融市场的市场参与者合作。

跨境沙盒:
许多加密项目具有国际化特征。工作组正在考虑如何在有限规模和时间框架内促进跨境试验,并可能探索更长期的永久性方案。

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